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9月30日，深圳证监局再度敲响合规警钟，这一次被点名的是英大证券。
监管部门在最新下发的决定书中直言，公司存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题。针对这一情况，深圳证监局对英大证券采取责令改正措施，并要求其在30日内提交书面整改报告。同时，分管经纪业务的高级管理人员亦被出具警示函，明确追责。
2021年公司曾面向社会和国家电网系统公开选聘总经理、副总经理，2022年新任高管相继到岗，其中副总经理石磊则由内部提拔，也就是本次警示函中分管经纪业务的高级管理人员。
值得注意的是，2024年公司全年实现营业收入8.08亿元，同比下降6.05%；但利润端却大幅改善，实现利润总额2.06亿元，同比上升66.96%；实现净利润1.76亿元，同比上升64.43%。
文/新浪财经上海站 十里
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责任编辑：常福强
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